工程管理合规性审查怎么做？如何确保项目全流程合法合规？
在当今快速发展的工程建设领域，合规性已成为衡量项目成败的关键指标之一。无论是政府投资的公共基础设施，还是企业自筹资金的商业开发项目，都必须严格遵守国家法律法规、行业标准及地方政策要求。一旦出现合规漏洞，不仅可能导致项目停滞甚至终止，还可能引发法律纠纷、行政处罚或重大经济损失。
一、什么是工程管理合规性审查？
工程管理合规性审查是指对工程项目从立项、设计、招投标、施工到竣工验收全过程中的各项活动进行系统性合法性评估，确保所有行为符合现行法律、法规、规章以及合同约定。其核心目标是防范风险、提升效率、保障质量与安全，并增强公众信任。
这项审查通常涵盖以下内容：
- 项目审批手续是否齐全（如用地许可、环评报告、规划许可证等）
- 招标投标程序是否公开透明、合法有效
- 施工单位资质、人员持证上岗情况是否达标
- 施工现场安全管理是否符合国家标准（如《建筑施工安全检查标准》JGJ59）
- 财务支出是否真实、合规，是否存在虚报冒领、挪用资金等问题
- 环保措施是否落实到位，是否通过竣工环保验收
二、为什么要开展工程管理合规性审查？
近年来，随着“放管服”改革深入推进和数字监管手段普及，国家对工程建设领域的监管日益严格。据住建部统计，2024年全国共查处违法违规工程建设项目超过3,200个，涉及金额超百亿元。这表明：不合规不仅影响项目本身，还会波及整个行业生态。
具体而言，开展合规性审查具有以下几个重要意义：
- 规避法律风险：避免因违反《招标投标法》《安全生产法》《建设工程质量管理条例》等而被处罚或追责。
- 保障工程质量与安全：通过前置审核机制发现潜在隐患，减少事故发生概率。
- 提高资金使用效益：防止虚假合同、重复支付、超预算支出等现象，实现财政资金精准投放。
- 增强社会公信力：尤其对于PPP项目、EPC总承包项目，合规性是吸引社会资本的重要前提。
- 推动数字化转型：合规审查过程可嵌入BIM、智慧工地平台，助力项目全生命周期管理升级。
三、工程管理合规性审查的具体实施步骤
一个完整的工程管理合规性审查应覆盖项目全周期，分为五个阶段：前期准备、过程监督、专项核查、整改闭环、结果归档。
1. 前期准备阶段
此阶段重点在于建立审查机制与清单。建议由建设单位牵头成立合规工作组，成员包括法务、技术、造价、安全、财务等专业人员。同时制定《工程合规性审查指引》，明确审查要点、责任分工、时间节点和评价标准。
关键动作包括：
- 收集项目立项批复文件、土地权属证明、环评批复、节能评估报告等前置材料
- 梳理适用的法律法规目录（如《中华人民共和国建筑法》《建设工程勘察设计管理条例》）
- 编制《合规风险识别清单》，列出常见问题点（如无证施工、未批先建）
2. 招标采购阶段审查
这是最容易出问题的环节之一。合规审查需重点关注：
- 是否依法依规组织招标（公开招标比例不得低于80%）
- 招标公告发布渠道是否权威（中国招标投标公共服务平台）
- 评标委员会组成是否合规（专家不少于三分之二，且回避制度执行到位）
- 中标通知书是否按规定时间发出并备案
案例：某省会城市地铁项目因未按程序抽取专家导致废标，延误工期半年以上，直接经济损失超500万元。
3. 施工阶段动态监管
施工期间应实行“月度自查+季度抽查”机制。重点审查内容包括：
- 施工许可证是否在有效期内
- 项目经理、总监理工程师是否持证上岗且人证一致
- 特种作业人员是否持证上岗（如电工、焊工、起重机械操作员）
- 安全生产费用是否专款专用（不低于合同价的2%）
- 是否定期开展安全隐患排查并形成记录
推荐工具：利用“智慧工地管理系统”实时上传视频监控、人员定位、设备运行数据，实现远程合规监测。
4. 竣工验收与审计阶段
竣工阶段是合规审查的最后一道防线。需完成：
- 组织五方责任主体（建设、勘察、设计、施工、监理）联合验收
- 提交消防、节能、环保专项验收报告
- 委托第三方审计机构进行工程结算审计（特别是政府投资项目）
- 整理全套合规档案（含审批文件、合同文本、影像资料）
特别提醒：若存在未批先建、擅自变更设计等情况，应暂停验收直至整改完毕。
5. 整改与归档闭环管理
发现问题后应及时下发《整改通知单》，明确责任人、时限和整改措施。整改完成后须由合规小组复核签字确认，并归入项目电子档案库，便于日后追溯。
四、常见问题与应对策略
根据多年实践，以下几类问题是高频违规点：
1. 资质挂靠与转包
部分企业为获取项目，借用他人资质或层层分包，严重违反《建筑法》第28条。应对策略：加强资格预审，查验营业执照、资质证书原件，必要时通过全国建筑市场监管公共服务平台核查真伪。
2. 安全生产投入不足
一些施工单位为了压缩成本，削减安全经费，导致防护设施缺失。应对策略：设立安全保证金制度，由监理单位每月核查使用台账，纳入信用评分体系。
3. 违规变更设计与签证
未经批准擅自调整结构、功能布局，易造成后期无法验收。应对策略：建立设计变更审批流程，重大变更需重新报批，小幅度修改也要留存影像资料备查。
4. 档案资料造假
伪造施工日志、检测报告等材料骗取验收通过。应对策略：推行电子签章、区块链存证技术，实现原始数据不可篡改。
五、信息化赋能合规管理
当前，越来越多的企业开始借助信息化工具提升合规管理水平。例如：
- 工程合规管理系统（ECMS）：集成法律法规库、风险预警模块、任务分配功能，自动提醒节点逾期事项
- BIM+合规审查：将合规要求嵌入模型参数中，如自动校验钢筋间距是否满足规范要求
- 大数据分析平台：汇聚历史项目数据，识别高风险环节，辅助决策优化资源配置
典型案例：某央企集团上线ECMS后，项目平均合规审查周期缩短40%，差错率下降65%。
六、结语：合规不是负担，而是竞争力
工程管理合规性审查不是简单的“走形式”，而是构建现代治理体系的核心能力。它既是对项目的保护伞，也是对企业品牌价值的塑造。未来，随着《建设工程质量管理条例（修订草案）》《数字建造发展指导意见》等新规出台，合规将成为工程项目参与各方的“硬通货”。唯有主动拥抱合规、科学实施审查，才能在激烈的市场竞争中行稳致远。
