工程性矿山管理法律风险如何防范与应对？

在当前国家大力推进生态文明建设和绿色矿业发展的背景下，工程性矿山（即以工程建设为目的而进行的采矿活动，如铁路、公路、水利等基础设施建设中所需的砂石料开采）已成为我国资源开发的重要组成部分。然而，由于其项目周期短、施工强度大、监管链条复杂等特点，工程性矿山管理过程中存在诸多法律风险，若处理不当，不仅可能引发行政处罚甚至刑事责任，还可能导致项目停工、经济损失和企业信誉受损。

一、工程性矿山管理中的常见法律风险类型

1. 采矿许可不合规风险

根据《矿产资源法》及其实施细则，任何单位和个人在未取得合法采矿许可证的情况下擅自开采矿产资源，均属于违法行为。工程性矿山常因工期紧张或临时需求，在尚未完成正式审批流程前就开始施工，导致实际行为与法定程序脱节，极易被认定为非法采矿。

2. 环境保护责任缺失风险

近年来，生态环境保护成为矿山管理的核心议题。《环境保护法》《水污染防治法》《固体废物污染环境防治法》等法律法规对矿区扬尘、废水排放、植被破坏等提出严格要求。部分施工单位为赶进度忽视环保措施，一旦被环保部门查处，将面临高额罚款、责令整改乃至停产整顿。

3. 安全生产责任不到位风险

依据《安全生产法》《矿山安全法》，矿山作业必须配备专职安全管理人员，并建立完善的安全管理制度。工程性矿山往往采用外包模式，现场安全管理松散，缺乏专业培训和应急演练，易发生坍塌、爆破事故等安全事故，造成人员伤亡和法律责任。

4. 土地使用与权属争议风险

许多工程性矿山位于集体土地或林地范围内，若未依法办理农用地转用、征地补偿等相关手续，可能引发村民投诉、政府介入甚至民事诉讼。特别是涉及基本农田、生态红线区域的项目，一旦违规操作，将直接触发重大行政违法后果。

5. 合同履行与劳务纠纷风险

工程性矿山多通过招投标方式选择承包商，但合同条款模糊、付款机制不合理、用工不规范等问题普遍存在。一旦出现质量争议、工期延误或工人欠薪事件，极易演变为群体性维权案件，影响社会稳定并牵连总承包单位法律责任。

二、法律风险成因分析：制度、执行与意识三重短板

1. 法规体系碎片化，标准执行难统一

目前我国关于工程性矿山的管理政策分散于自然资源部、生态环境部、应急管理部等多个部门，不同地区对同一问题的理解存在差异，造成“同一行为多地处罚”现象频发，增加了企业的合规成本。

2. 监管力量薄弱，动态巡查不足

地方政府尤其是基层执法机构人力有限，难以实现对所有工程性矿山的常态化监督。一些项目采取“先干后报”策略，利用监管盲区规避审查，形成事实上的违法状态。

3. 企业管理层法治意识淡薄

部分企业负责人片面追求经济效益，忽视法律合规的重要性，认为“只要不出事就没事”，导致内部风控机制形同虚设，员工也缺乏必要的法律培训和风险认知。

三、系统化防控策略：从源头到末端的风险闭环管理

1. 建立前置审批机制，严控准入门槛

建议企业在立项阶段即启动法律尽职调查，由专业律师团队协助梳理项目所在地的矿产资源规划、生态保护红线、土地用途管制等关键要素，确保选址合法、手续完备。同时，主动对接自然资源主管部门，争取提前介入指导，减少后期补救难度。

2. 强化全过程合规管理，嵌入项目生命周期

将法律合规要求融入项目计划书、施工组织设计、环评报告等文件编制环节，设立专项法律顾问岗位或委托第三方合规服务机构，定期开展法律风险评估和内审工作。例如，在土方开挖前应完成地质灾害评估备案；在爆破作业前须取得公安部门许可并公示周边居民。

3. 构建多部门协同监管平台，提升治理效能

推动建立由自然资源、生态环境、住建、应急管理等部门组成的联合监管机制，利用信息化手段（如卫星遥感、无人机巡检、在线监测设备）实现数据共享和智能预警。鼓励企业参与“智慧矿山”试点，通过数字化手段固化合规痕迹，便于事后追责和举证。

4. 加强员工法治教育与责任落实

制定年度普法计划，针对项目经理、安全员、技术人员等重点岗位开展专题培训，内容涵盖《刑法》第343条非法采矿罪、“两高”司法解释中关于环境污染犯罪的认定标准等。推行“谁主管谁负责、谁操作谁担责”的责任制，将合规表现纳入绩效考核体系。

5. 设立法律风险应急预案，快速响应突发事件

制定包含舆情应对、执法配合、赔偿协商等内容的应急预案，明确联络人、处置流程和时间节点。一旦发生突发情况（如村民阻工、环保举报、安全事故），立即启动预案，第一时间联系法律顾问介入，避免事态扩大化。

四、典型案例解析：教训与启示

案例一：某省高速公路建设项目非法采矿案

该项目建设单位未办理采矿许可证即开始采石作业，累计开采量超30万吨，被当地自然资源局查处并移送公安机关立案侦查。最终法院以非法采矿罪判处相关责任人有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币十万元。此案警示：即使是为了公共利益，也不能突破法律底线。

案例二：某市水利枢纽工程环保违规处罚案

施工单位未按环评批复设置沉淀池，导致泥浆水直排河道，造成水质超标。生态环境局责令限期整改并处以罚款180万元。此案例表明：环保合规不是可选项，而是刚性约束。

案例三：某地山区道路工程劳务纠纷引发群体事件

因拖欠农民工工资引发百余人围堵施工现场，警方介入后发现该项目无合法用工资质且未签订劳动合同。涉事公司被纳入失信名单，并承担民事赔偿责任。该案提醒：劳动用工合规是维稳基础，不可忽视。

五、未来趋势展望：法律风险防控将成为核心竞争力

随着《矿产资源法》修订推进、绿色矿山标准升级以及中央环保督察常态化，工程性矿山管理正从“被动整改”向“主动合规”转型。具备健全法律风险防控体系的企业将在招投标竞争中占据优势，也能更好地适应资本市场对ESG（环境、社会、治理）评级的要求。因此，建议各相关企业将法律风险管理纳入战略层面统筹考虑，打造“合规+效率”双轮驱动的发展模式。

结语：

工程性矿山管理虽具临时性和阶段性特征，但其法律风险不容轻视。只有建立起覆盖全流程、全员参与、全链条联动的法律风险防控机制，才能真正实现项目建设的安全、高效与可持续。这不仅是对企业自身负责，更是对国家法治秩序和社会稳定的责任担当。