在建工程项目风险管理：如何系统识别、评估与应对潜在风险？

在建工程项目是推动基础设施发展、城市更新和产业投资的核心载体，但其复杂性、周期长、资金投入大、涉及方多等特点决定了项目实施过程中面临诸多不确定性因素。一旦风险管理不到位，可能导致工期延误、成本超支、质量缺陷甚至安全事故，严重时还会引发法律纠纷或社会舆情危机。因此，建立科学、系统的在建工程项目风险管理机制，已成为现代工程管理的必修课。

一、为什么要在建工程项目需要专门的风险管理？

在建工程不同于常规生产运营活动，它具有以下典型特征：

• 高度动态性：施工环境、技术方案、材料价格、政策法规等不断变化，导致风险源持续演化。
• 多方协同性强：业主、设计单位、施工单位、监理机构、分包商、政府监管部门等多方参与，协调难度高，沟通不畅易产生冲突。
• 资源依赖度高：人力、设备、资金、原材料等资源调配不当会直接触发进度和成本风险。
• 外部环境敏感：天气、地质条件、周边居民诉求、环保要求等因素可能成为不可控变量。

这些特点决定了传统粗放式管理模式难以应对复杂风险。必须从项目启动阶段就将风险管理纳入整体计划，形成“预防为主、过程控制、闭环反馈”的体系。

二、在建工程项目风险管理的关键步骤

1. 风险识别：全面梳理潜在威胁

风险识别是整个风险管理的基础环节。应采用结构化方法收集信息，常见手段包括：

• 组织项目团队成员、专家进行开放式讨论，列出所有可能影响项目的负面事件。
• 匿名征询多位资深专家意见，通过多轮反馈达成共识。
• 从优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个维度审视项目内外部环境。
• 参考类似项目的历史失败案例，提炼共性风险点。

例如，在某高速公路建设项目中，团队识别出“雨季施工延期”、“钢材价格波动”、“地方征地补偿争议”三大高频风险，并建立初步清单。

2. 风险评估：量化影响与概率

识别后需对每项风险进行定性和定量评估，常用工具如下：

• 以发生可能性（低/中/高）和影响程度（轻微/中等/严重）为坐标轴，划分风险等级（如红、黄、绿三区）。
• 适用于大型复杂项目，通过计算机模拟不同情景下的成本和进度偏差，提供概率分布图。
• 确定哪些变量最可能引起项目偏离目标（如混凝土强度不足、人工效率下降）。

举例说明：某市政桥梁项目发现，“地下管线探测不清”虽发生概率较低（约20%），但一旦发生将造成重大延误（预计延长45天），属于高优先级风险（红色区域）。

3. 风险应对策略制定：主动干预而非被动响应

根据风险等级制定差异化应对措施，分为四类：

1. 彻底消除风险来源。如因地质不稳定放弃原选址，改用桩基加固方案。
2. 通过合同条款或保险将责任转嫁给第三方。如购买工程一切险、第三者责任险。
3. 降低风险发生的可能性或影响程度。如设置备用供应商、增加安全培训频次。
4. 对于低影响或无法控制的风险，设定应急储备金或容忍阈值。

特别提醒：应对策略不是一次性决策，而是一个持续迭代的过程。建议每月召开一次风险评审会议，动态调整应对计划。

4. 风险监控与预警机制建设

风险管理不能停留在纸面，必须嵌入日常管理流程。关键做法包括：

• 记录每项风险的状态、责任人、处置进展、变更情况，实现可追溯。
• 如“月度风险事件数量”、“平均响应时间”、“风险整改完成率”，用于衡量管理效能。
• 使用BIM+GIS平台、项目管理系统（如Primavera P6、Microsoft Project）实现可视化预警。
• 每年至少组织一次应急预案演练（如火灾疏散、暴雨抢险），事后总结经验教训。

某央企在建地铁项目借助智能监测系统，在隧道掘进阶段实时捕捉到围岩变形数据异常，提前发出黄色预警并启动应急预案，避免了塌方事故。

三、典型风险类型及典型案例解析

1. 进度风险：工期拖延的根源

常见诱因包括：设计变更频繁、审批滞后、恶劣天气、劳动力短缺、机械设备故障等。某住宅开发项目因开发商临时更改户型设计，导致土建与安装交叉作业混乱，延误约两个月，最终被迫支付违约金。

2. 成本风险：预算失控的警钟

材料涨价、人工费上涨、签证漏项、隐性成本未计入等均会导致超支。一个工业厂房项目因未充分考虑进口设备关税变动，实际采购成本超出预算30%，影响整体利润。

3. 质量风险：隐患埋藏于细节

钢筋绑扎不规范、混凝土养护不到位、防水层施工偷工减料等问题看似微小，却可能引发结构性问题。某学校教学楼出现墙体裂缝，经鉴定为早期拆模过早所致，修复费用达百万元。

4. 安全风险：生命线不容忽视

高空坠落、触电、坍塌、中毒等事故频发。某建筑工地因脚手架搭设不合规，在台风来袭时倒塌致3人死亡，企业被暂停投标资格半年。

5. 合规与法律风险：无形的约束力

环保不达标、未取得施工许可、侵犯知识产权（如抄袭设计方案）等都可能带来罚款、停工甚至刑事责任。某光伏电站项目因未办理环评手续，遭环保部门勒令停建三个月。

四、数字化赋能：新时代风险管理的新引擎

随着数字技术的发展，BIM、物联网、大数据、AI等正深刻改变传统风险管理模式：

• 在三维模型中预演施工流程，提前发现空间冲突、工序矛盾。
• 部署温湿度、位移、应力等传感器，实现对边坡、深基坑、塔吊等重点部位的全天候监控。
• 基于历史数据训练模型，预测风险发生概率，推荐最优应对路径。
• 确保关键文件（如隐蔽工程验收记录、变更通知单）不可篡改，提升合规透明度。

实践表明，应用数字工具的企业平均风险响应速度提升40%，且误判率下降60%以上。

五、总结：构建可持续的风险管理体系

在建工程项目风险管理不是孤立的技术动作，而是贯穿项目全生命周期的战略行为。成功的风险管理应具备以下几个核心要素：

1. 从项目经理到一线工人，人人都是风险防控的第一责任人。
2. 制定《项目风险管理手册》，明确流程、职责、奖惩机制。
3. 鼓励员工主动上报风险，营造“不隐瞒、敢暴露、快处理”的氛围。
4. 每次项目结束后开展风险复盘，沉淀知识资产，反哺未来项目。

唯有如此，才能真正把“风险”从敌人变为朋友——它不再是项目前进路上的绊脚石，而是推动精细化管理和高质量发展的催化剂。